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2024年10月3日，香港证券及期货事务监察委员会（证监会）欢迎由业界领导的工作小组为在香港提供产品和服务的环境、社会及管治（environmental, social and governance，简称ESG）评级和数据产品供应商，发布一套自愿操守准则。

编制自愿操守准则是证监会支持和提倡的一项倡议。该准则在香港ESG评级和数据产品供应商自愿操守准则工作小组（注1）的领导下编制而成。在自愿操守准则制订过程中担任该工作小组秘书的国际资本市场协会（注2）将负责主持和维护该准则。

自愿操守准则在为期一个月的公众谘询于2024年6月结束后成功定稿，并以国际证券事务监察委员会组织（国际证监会组织）建议的国际最佳作业手法作为蓝本（注3）。此举有助确保准则与其他主要司法管辖区引入的要求互通和保持一致。该准则备有中英文版本。

已同意遵从该准则的ESG评级和数据产品供应商将需公开一份自我评核文件，并在当中说明它们为遵守该准则的原则而采取的方针和行动（注4）。该文件亦将刊载于自愿操守准则的网站。文件中的资料将有助证监会持牌资产管理公司等最终用户对其在投资和风险管理过程中选用的ESG产品和供应商，进行尽职审查和持续评估。

证监会行政总裁梁凤仪女士表示：“自愿操守准则可望奠下高质素、可靠和具透明度的ESG信息披露基准，有助在香港发展日渐蓬勃的绿色和可持续金融生态系统内，打击漂绿行为。我们鼓励资产管理公司等金融机构在选择ESG产品或数据供应商时，考虑有关ESG供应商是否紧遵这套准则或其他相类似或更严格的标准。”

国际资本市场协会行政总裁Bryan Pascoe先生表示：“我们很荣幸能为香港统筹有关这套自愿操守准则的工作，并对证监会的支持及公私营界别的主要持份者的参与深表感谢。我们将继续为市场最佳作业手法以至香港更广泛的可持续金融倡议作出贡献。”

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备注：

[1] 工作小组的成员包括本地、内地及其他国际ESG评级和数据产品供应商的代表，以及本地金融业的主要产品使用者。证监会、香港金融管理局、保险业监管局及强制性公积金计划管理局则以观察员身分参与工作小组。详情可参阅证监会2024年5月17日及2023年10月31日的新闻稿。

[2] 国际资本市场协会是资本市场上的自我监管组织和行业协会，并以秘书的角色召集和领导工作小组。

[3] 该等建议源自国际证监会组织于2021年11月发表的题为“环境、社会及管治（ESG）评级和数据产品供应商”的最终报告（只备有英文版本）。在发表有关报告后，国际证监会组织于2022年11月发布一份文件（只备有英文版本），呼吁金融市场自愿准则制订机构和业界组织在其成员间推广采纳及落实国际证监会组织建议的良好作业手法。

[4]自愿操守准则于今天发布后，ESG评级供应商和ESG数据产品供应商将分别有六个月和12个月的实施期。

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